浙江女首富输了!巨额代资管计划涉诉,西南证券追索9.3亿元

时间:2020/02/15 13:28:23用益信托网


又一起因股票质押引发的诉讼尘埃落定。这一次,“最励志的浙江女首富”周晓光被卷入。


2月11日晚间,西南证券发布公告,其作为“鑫沅质押 1 号定向资产管理计划”管理人,起诉新光控股股票质押式回购违约的案件已获一审判决:法院确认其对新光控股享有本金及利息、违约金等合计9.3亿元债权,并对质押的1.75亿股新光圆成(现ST新光)享有优先受偿权。


值得注意的是,这一份判决书早在1月22日,已经在裁判文书网中被公布。自2018年9月起,西南证券先后代12只管理的资产管理起诉债权人,其中西南证券自有资金参与投资2.32亿元。


就诉讼的另一方来看,2018年9月,新光控股因债券违约爆发出资金危机,并在2019年4月申请破产重整。工商信息显示,新光集团法定代表人为周晓光,股东为周晓光与其丈夫虞云新。


2018年3月,周晓光在“胡润全球白手起家女富豪榜”上排第26名,成为浙江女首富。新光集团女掌门人周晓光,也是当代现实题材电视剧《鸡毛飞上天》中的主角原型,其早年创业和剧中殷桃主演的主人公那种“鸡毛换糖”营生经历颇为相似,很多人也将一度风光无限的周晓光称为“最励志的浙江女首富”。


据财联社援引相关法律人士表示,此次股权质押纠纷案中,有担保的部分可以优先清偿。但是由于股价大幅下挫的情况,券商实际追回资金可能不足以覆盖所有债权。该人士进一步表示,公司破产被受理的情况下,想要追回剩余的部分,可以作为普通债权参与破产清算,向破产管理人申报债权。


西南证券巨额代资管计划涉诉


根据公告披露,西南证券作为“西南证券鑫沅质押1号定向资产管理计划”管理人,按照该资管计划委托人指令,于2018年11月16日代表该资管计划向重庆市高级人民法院提起诉讼,申请新光集团就ST新光股票质押式回购交易承担违约责任,涉案金额高达9.3亿元。不过,从裁判文书网刊登的判决书来看,这一起重大诉讼起因还得追溯到2016年。


据“券商中国”报道,2016年5月9日,新光集团与西南证券签订了股票质押式回购交易业务协议,此后一年多时间里,新光集团三次向西南证券质押ST新光股票,累计质押2.02亿股,累计融入资金10亿元。根据约定,购回期限为3年,购回年利率为6.9%,违约金率为每日千分之一。


2017年10月11日,西南证券与新光集团签订了《股票质押式回购交易部分购回协议书》,新光集团购回了部分股票,购回金额为2亿元左右,其中包括本金2亿元,利息79万余元。


然而2018年9月20日,新光集团未按照约定支付融资本金的利息。两月后,11月16日西南证券将新光集团告上了重庆市高级人民法院。


西南证券指出,被告新光集团未按照约定支付融资本金的利息,违反了业务协议相关约定,现公司有权要求新光集团立即偿付购回交易金额包括本金、利息、违约金等。此后,案件移送至浙江省金华市中级人民法院审理。


2019年4月25日,浙江金华中院裁定受理新光集团的破产重整申请。2个月后的2019年6月27日,西南证券申请将新光集团债权给付之诉变更为债权确认之诉,诉讼请求变更为


一、请求判决确认西南证券对新光集团享有债权本金8亿元;


二、请求判决确认西南证券对新光集团享有自2018年6月21日起至融资本息实际清偿完毕之日止,以融资本金8亿元为基数,按照年利率6.9%计算的利息债权;


三、请求判决确认西南证券对新光集团享有自2018年9月20日起至实际清偿完毕全部融资本息之日止,以融资本金8亿元为基数,按照年利率17.1%的标准计算的违约金债权;


四、请求判决确认西南证券对新光集团享有律师费债权70万元;


五、请求判决确认西南证券对新光集团享有质押给原告的1.75亿股ST新光享有优先受偿权;


六、本案诉讼费、保全费等实现债权的费用由新光集团承担。


法院认为,由于2019年4月25日新光集团已向法院提出破产重整申请,依据《中华人民共和国企业破产法》第四十六条第二款“附利息的债权自破产申请受理时起停止计息”之规定,案涉借款利息、违约金等应计算至2019年4月24日止。


其次,《业务协议》第二十八条约定“乙方为实现债权所产生的所有费用均由甲方承担,故西南证券诉请新光集团支付律师费70万元符合约定,法院予以支持。


根据《中华人民共和国企业破产法》相关规定,案涉债权应通过新光集团的破产程序进行清偿,原告在诉讼中也申请将本案给付之诉应变更为确认之诉。


2020年1月14日,法院一审判决为:


一、确认西南证券对新光集团享有本金8亿元、利息4723万元、违约金8246万元,合计9.297亿元的债权;


二、确认西南证券对被告新光集团享有律师费债权70万元;


三、确认原告西南证券在上述第一、二项确定的债权范围内对被告新光集团质押的1.75亿股新光圆成股票折价或拍卖、变卖所得价款享有优先受偿权;


四、驳回原告西南证券股份有限公司的其他诉讼请求。案件受理费425万元,保全费5000元,均由被告新光集团有限公司负担。


西南证券在2月11日晚的公告中表示,公司作为该资管计划的管理人,仅严格遵照委托人指令处理相关事务,案件的最终诉讼结果由委托人实际承受。上述案件未对公司经营、财务状况及偿债能力造成影响,公司各项债券均按期足额付息兑付,未发生违约情况。


这也就意味着,本次的股权质押最终损失方为资管计划的出资方,西南证券仅为代理追偿。


从“浙江女首富”到10年市场禁入


根据公司官方介绍,新光集团有限公司是一家根植中国,通达全球,专注创新赋能的产融结合的大型民营集团。自1995年创建以来,已涉及饰品、制造、地产、金融、互联网、投资等多个行业。截止2018年4月,旗下有1家上市公司,近百家全资子公司及控股公司,逾40家参股公司。公司巅峰时总资产达800多亿元。


但是,新光集团自从2016年上市后,暴露了各种各样的问题,一方面是管理层在证券市场上的违法违规行为,另一方面是公司出现较为严重的流动性风险,尤其在2018年融资收紧的大环境下,债务违约情况更为严重,欠了225亿,周晓光因此成为“老赖”。


2019年12月31日,安徽证监局发布的市场禁入决定书显示,周晓光、虞云新夫妇担任ST新光董事、实际控制人期间,其指使、安排新光集团非经营性占用上市公司资金的关联交易事项、上市公司违规担保事项、共同借款事项,不履行信息披露义务,情节严重。依据相关规定,二人被安徽证监局采取10年证券市场禁入措施。


收到罚单的同一天,1月7日,新光圆成董事会收到公司董事长周晓光及公司董事、高级管理人员虞云新的书面辞职报告。辞职后,周晓光女士、虞云新先生不再担任公司任何职务。


作为旗下上市公司的ST新光也难逃牵连:2018年度,公司归属于上市公司股东的净利润由前一年的13.58亿元变为亏损2亿元;根据公司2020年1月22日披露的2019年业绩预告,公司2019年全年亏损达在44亿-49亿元之间,相比2018年亏损额扩大了二十倍以上。


从股价表现看,2016年5月至2018年11月,ST新光股价一直维持在10元/股以上,停牌前股价一度接近15元/股;2018年11月,ST新光重组中止并复牌,叠加各种负面消息,股价一口气收获8个跌停板,此后便一蹶不振持续下行;截至2020年2月13日收盘,公司股价已跌至1.93元/股。


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来源:商 业 周 刊

责任编辑:yangtao

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