揭秘失联私募之“阜兴系”:百亿私募招牌下的“魑魅魍魉”

时间:2020/03/31 08:55:24用益信托网

揭秘失联私募,学会防雷避雷!


大家好,我是财小查。前几期中,我们揭秘了曾经蝉联2届“私募冠军”创势翔的异军突起与瞬间阵亡。今天让我们来起底曾经轰动一时的“阜兴系”百亿私募爆雷案。


2020年1月15日,中基协公布了对于阜兴系私募机构中的上海意隆财富投资管理有限公司(以下简称“上海意隆”)、上海西尚投资管理有限公司(以下简称“上海西尚”)及朱一栋、赵卓权、余亮、徐铭、张敏、李木松、王源等阜兴系私募机构相关人员的纪律处分决定书。协会决定取消上海意隆、上海西尚的协会观察会员资格;将“阜兴系”机构实际控制人朱一栋、赵卓权终身加入黑名单;将阜兴系私募机构高级管理人员余亮、徐铭、张敏、李木松、王源加入黑名单,为期三年。



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起底“阜兴系”


公开资料显示,朱一栋出生于1982年,是苏北小城盐城市阜宁县人,其父亲朱冠成则是位小有名气的老一辈民营企业家,靠着稀土生意发家,目前是A股上市大连电瓷的实际控制人。


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阜兴集团系上海阜兴金融控股(集团)有限公司更名而来,成立于2011年,法人代表朱一栋。是一家集商业地产、资产管理、金融、稀有金属、健康医疗、贸易和文化传媒等产业于一体的大型民营集团,其2017年集团资产管理总额超过350亿元。集团旗下有上海意隆财富投资管理有限公司、上海西尚投资管理有限公司、上海郁泰投资管理有限公司和易财行财富资产管理有限公司等4家私募基金。


在今年1月15日,中基协在公布的处罚决定书中还表示,在取消上海意隆、上海西尚会员资格后,协会也将继续依法对阜兴系四家私募机构(上海意隆、上海西尚、上海郁泰投资管理有限公司、易财行财富资产管理有限公司)按照私募基金管理人异常经营程序进行处理。


这也就意味着“阜兴系”旗下私募机构似乎将“全军覆没”。


冰冻三尺 非一日之寒


2018年5月,百亿私募“阜兴系”爆雷的讯息一夜之间刷爆网络,但“阜兴系”的爆雷却并非一夜造成。当年轰动一时的大连电瓷股票操纵案是其主要的导火线。


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在这一起股票操纵案中,两个主角除了朱一栋外,还有一位便是自称“华北第一操盘手”的李卫卫。


早在2016年,A股波澜不惊,大连电瓷实际控制人、原董事长朱冠成开始退居二线,其子朱一栋接手大连电瓷,为了在资本市场上牟利,朱一栋欲操纵自家股价进行内幕交易。


2016年6月,经人介绍,朱一栋与李卫卫相熟,决定委托巨额资金让其操盘;7月资金到账,李卫卫开始操盘交易“大连电瓷”,逢大量买卖时,朱一栋利用掌控“大连电瓷”的身份,就伺机释放利好拉高股价出货。


由于李卫卫是以期货投资起家,也形成了其此后在股票操作中,大量地利用杠杆、以资金驱动为主大胆而冒进的期货式操盘风格。


且在李卫卫与朱一栋达成合作之后,两人则都各怀鬼胎。李卫卫在操盘的过程中,私自提高杠杆,并把配资多出来的钱买卖其他股票。


2017年2月底,李卫卫私自操作购买的另外一只股票爆仓,连续两个跌停,配资账户也被出资方强制平仓,这也造成了大连电瓷股票因为被大量平仓卖出,股价一路下跌,朱一栋不得不以重大资产重组的名义让大连电瓷股票停牌,但12月复牌后股价仍连续大跌。


朱一栋和李卫卫为了做高大连电瓷的股价,借入了大量杭州和温州的配资盘,在大连电瓷自2017年3月初的大跌之后,众多配资盘损失惨重。朱一栋在2017年12月后,为了维护大连电瓷股价,不惜动用大量私募资金护盘,但最终依然还是回天乏力,在大连电瓷上的惨败,也成为了“阜兴系” 爆雷的导火线。


从正规私募到“超级骗局”


就在“阜兴系”被传出爆雷不到一个月时间,“阜兴系”旗下的私募机构意隆财富则发布公告称,2018年6月25日,意隆财富多个私募基金产品的相对方阜兴集团实际控制人朱一栋失去联系,目前朱一栋管理的阜兴集团处于失控状态。


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消息一出,立刻引发社会的密切关注,经过警方的全力缉拿,时隔2个月,在2018年8月底,出逃的朱一栋被警方缉拿归案。


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据证监会调查显示,“阜兴系”实际控制365家企业,其中多为无实际业务的壳公司,利用私募机构募集资金368.45亿元,挪用资金365.65亿元,其中98.90%投向关联企业,上海意隆、上海郁泰、上海西尚、易财行等机构由朱一栋、赵卓权实际控制,朱一栋、赵卓权通过阜兴集团实际控制阜兴系私募机构从事私募基金管理业务,在产品的募集、投资、管理、退出四个阶段各有分工,相互协作,共同完成产品的全链条管理。绝大部分产品资金在募集后未按照产品设计投向约定用途使用,而是在转入约定投资标的账户后不久,即通过阜兴集团关联企业或关联个人账户多次过桥后,汇入阜兴集团控制的资金池账户,由朱一栋、赵卓权在阜兴集团层面统一调度使用。


同时,卷入到“阜兴系”的有关资金黑洞债务共有十余金融机构,其中包括北京银行、恒丰银行、浦发银行、平安银行、浙商银行、民生银行、光大银行、财通基金资产管理子公司、西藏信托、渤海信托、首誉光控资管、建银国际以及子公司等,其中一家机构为“阜兴系”提供的融资就达到数十亿元之巨。


细数复兴系的“四大”违规


一是阜兴系私募机构发行并备案的私募基金产品共计160只,累计募集本金368.45亿元。绝大部分产品资金在募集后未按照产品设计投向约定用途使用,而是在转入约定投资标的账户后不久,即通过阜兴集团关联企业或关联个人账户多次过桥后,汇入阜兴集团控制的“资金池”账户,由朱一栋、赵卓权在阜兴集团层面统一调度使用。有关募集资金未按约定用途使用,属于挪用基金财产,挪用金额合计365.65亿元。


备案资料显示:意隆财富旗下有21只私募产品;西尚投资旗下有57只私募产品;郁泰投资旗下私募产品有79只;易财行财富旗下有2只产品。


二是阜兴系私募机构还向不特定投资者公开宣传推介私募产品。主要包括:第一,部分销售人员通过盲打电话、盲发短信等方式向不特定对象宣传推介;第二,部分销售人员要求客户将产品转介绍给亲友;第三,上海意隆等公司网站未设置必要的合格投资者调查问卷等前期确认程序,不特定投资者留下联系方式后,销售人员向其推介产品;第四,上海意隆、上海郁泰和上海西尚通过官网或微信公众号推送宣传推介材料。


三是阜兴系私募机构向投资者承诺投资本金不受损失及最低收益。主要体现在以下几个方面:产品推介文件中存在大量保证函、流动性支持函、股份回购等变相承诺保本保收益的内容。产品宣传环节存在诱导性宣传行为,产品兑付环节是按照产品预期收益率兑付而未考虑其实际盈亏情况。


此外,阜兴系私募机构未按照合同约定向投资者披露可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的重大信息。阜兴系私募机构发行的近160只产品约定投向均为阜兴集团控制的关联企业,基金产品合同中均约定了信息披露义务。但是,相关定期报告和临时报告等信息披露文件中均未向投资者披露基金资产运作中存在的关联交易情况。


投资者启示


投资者在购买私募基金前,应该知道私募基金只能私下向特定的对象募集,而不能像公募基金那样向公众推广募集。所以,如果您在报刊、电台、电视等公众媒体上看到有关私募的广告,很可能就是非法集资。


同时,“承诺收益”也是违法的,私募基金是不能向投资者承诺投资收益的。所以,如果看到“保本保息”这样的口号,而对风险一点不强调的私募,很可能就是非法集资。


从“阜兴系”爆雷事件中,投资者可以清楚的看到,他们存在向不特定投资者公开宣传推介私募产品,承诺收益的做法,最终募集资金被挪作他用,给投资者造成重大损失。



作者:财 小 查
来源:才 查 到

责任编辑:chenxin

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