ST康美股票激励“悬案”:曾推荐小贷机构为员工“输血”

时间:2020/07/11 10:28:14用益信托网

5月9日,本报独家披露,ST康美相关股票激励计划涉嫌“欺骗”员工,并迟迟未履行回购义务。两个月过去了,作为授予对象之一,曾荣(化名)仍未等到想要的结果。


记者则了解到,ST康美曾向员工推荐广发互联小贷,由后者向员工发放贷款,以“资助”其参与股票激励计划。某律所合伙人认为,如果放款机构合乎资质,且上市公司不存在为贷款担保的行为,则ST康美的举动并不违反规定。但也有分析指出,这一举动在事实上有鼓励、引导员工参与激励计划的作用,需引起监管部门的重视。


股票回购悬而未决


“没有解决,目前我们已经起诉到法院了。”7月10日,作为ST康美第二期限制性股票激励计划(下简称激励计划)授予对象之一的曾荣(化名)告诉记者。


5月9日,曾独家披露了ST康美在财务造假期间向员工推股票激励计划一事。这一计划由ST康美在2017年10月28日对外披露。据该计划草案,公司计划向641名激励对象授予限制性股票2843万股,授予价格为10.57元。


2017年11月,曾荣收到ST康美的激励计划方案,并以10.57元/股的价格认购了3万股。当年12月份,曾荣将31.71万元的认购款交至公司。


事情在2018年发生了“戏剧性”的变化。2018年12月28日,ST康美收到《调查通知书》(编号为粤证调查通字180199号),因涉嫌信批违规,遭到证监立案调查。2019年8月16日,调查结果出炉:ST康美在《2016年年度报告》、《2017年年度报告》、《2018年半年度报告》、《2018年年度报告》中存在虚假记载,虚增营业收入、利息收入及营业利润,以及在多个年度存在虚假记载、虚增数据等情形。


而就在上述调查结果出炉的前几天——2019年8月3日,ST康美以一纸公告,宣告上述激励计划终止。公司同时还表示,将“妥善完成股权激励计划的回购注销工作”。


公司和员工无法达成一致的则是回购价格。曾荣表示,依据激励方案,公司应该履行以授予价格回购股票的义务,但公司方面则称,根据上交所的建议,回购价格应该以当前的市场价为基准。


双方未能谈妥,回购事宜便拖至今日仍悬而未决。7月10日晚间,记者就此事致电ST康美相关人员,其回应称,目前已不担任相关职务,不便作出回复。


记者则注意到,在激励方案的回购条款中,ST康美明确指出,除激励计划另有约定外,回购价格为授予价格,“但根据本计划需对回购数量及回购价格进行调整的除外”。


曾推荐机构为员工“输血”


截至7月10日收盘,ST康美股价已跌至2.50元/股。以曾荣为例,若ST康美以市价回购她所持有的股票,曾荣的损失将超过24万元。曾荣表示,工资是大部分授予对象的核心收入来源,20多万的损失,是其不可承受之重。而ST康美在明知财务造假的情况下还向员工推售股票,涉嫌“欺骗”员工,理应为其损失买单。


更需引起注意的是,正是在财务造假期间,鉴于部分员工“财力”有限,ST康美还向授予对象推荐了一家名为“广发互联小贷”的互联网小贷机构,由其贷款给员工,为员工参与激励计划“输血”。


曾荣透露,广发互联小贷系ST康美主动引进,为此,公司还在内部进行了“宣讲”。曾荣向记者提供的一则“催款短信”截图,则证实了她的说法。据其透露,广发互联小贷提供的贷款为分期还款,年化利息为7.5%。


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(上图为曾荣提供的广发互联小贷催款短信)


广发互联小贷官网则显示,该机构是广发证券旗下的互联网金融平台,“拥有可在全国范围展业的互联网小额贷款经营牌照”。7月10日下午,记者曾依据短信中提供的联系方式致电广发互联小贷,但未获接听。


对于ST康美为员工“推荐”小贷机构的行为是否违规,记者咨询了多位法律人士。某律所合伙人表示,如果小贷机构是持牌的正规机构,有合法的放贷资质,且上市公司并未为员工借款提供担保,则上市公司的行为应不违反相关规定。


一位不愿具名的上市公司法务负责人持相同看法,但他同时指出,如果上市公司存在强制要求员工借款的行为,则有违规的嫌疑。


对此,记者亦向公司相关负责人发出了采访需求,希望公司就上述事项作出说明,但截至发稿前未获回复。


接受记者采访的一位ST康美中小投资者则认为,由于在推行股票激励计划期间财务造假,公司在主观上存在“刻意欺骗”的嫌疑。在此背景下,公司推荐互联网小贷机构向员工放贷,则在事实上有鼓励、引导员工参与激励计划的作用。此类行为,需引起监管部门的关注。


作者:徐 学 成
来源:财 联 社

责任编辑:jiangyuyan

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