用益-资管一眼新闻:该券商子公司监管明确三大违规

时间:2020/09/16 16:52:46用益信托网

我国资管行业面临重大的机遇与挑战


在“大资管格局重塑 机构的责任和担当”圆桌论坛上,多位业内大咖一致认为,在当前时代背景下,大资管行业面临着前所未有的机遇和挑战,各专业机构需要努力提升自身能力,增强与投资者沟通,为资本市场的发展壮大作出贡献。东方红资管总经理任莉表示,目前大资管行业仍是一个巨大的蓝海市场,这是最大的机遇,资管机构需要在提升投研能力和客户服务的专业性上不断努力。


华夏银行理财子公司华夏理财获准开业


近日,华夏银行发布公告称,近日收到《中国银保监会关于华夏理财有限责任公司开业的批复》,银保监会已批准本公司全资子公司华夏理财有限责任公司开业。公告显示,根据银保监会批复,华夏理财注册资本为人民币30亿元,注册地为北京,主要从事发行公募理财产品、发行私募理财产品、理财顾问和咨询等资产管理相关业务。


券商资管发展权益业务相对优势较为明显


华泰资管权益投资部负责人魏昊日前表示,在权益投资价值提升背景下,华泰证券资管权益业务借势发力,尤其在机构业务和公募业务发展助推下,后续仍会有较大增长空间。相比一般的公私募机构,券商资管发展权益业务相对优势较为明显。另一方面,券商资管有着多元化的业务布局,整体营收等财务指标具有较强的稳定性,能够支撑对权益业务的持续稳定投入。


中信证券(山东):监管明确三大违规


随着新《证券法》的实施,券商被证监局要求责令整改今年来屡次发生。今日,青岛证监局官网显示,因存在未能有效防范员工违法违规风险,在对高管及下属单位进行考核时,未严格落实合规性专项考核占绩效考核结果的比例不得低于15%的要求等问题,中信证券(山东)近期被责令整改。



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作者:沉香
来源:用益信托网

责任编辑:jiangyuyan

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