三个伙伴操盘,跑赢幻方九坤!备案信息隐藏身份,一张罚单揭开盖子

时间:2021/09/15 09:41:28用益信托网

A股市场里不止有量化私募挣钱,隐身的主动权益私募,也能挣钱,而且是挣大钱。

比如,一家名叫上海南土的私募机构,年内就创出了60%的投资回报,业绩大幅超过幻方、九坤、明汯等量化巨头。

它们本可以继续低调在市场里挣钱,但一份证监部门的罚单把它们置于聚光灯下。

曝光的还有这家机构的操作团队。

官网显示,公司由“三个伙伴”操盘,但其中两人身份却在官方备案信息中没有出现······


持股过线后“隐瞒不报”

根据相关监管机构9月9日披露的处罚显示,上海南土资产管理有限公司(以下简称“南土资产”)因涉及限制转让期内转让股票违法行为、信息披露违法行为而被处罚。


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据悉,上述罚单主要是关于南土资产在投资星云股份的不当行为而出具的。

南土资产的主要违规行为是监管机构认定,2020年8月20日,南土资产管理的几个私募基金(诚品一号和沃土三号私募证券投资基金)持股比例已经超过了5%的举牌线。

然而,南土资产未及时作出信息披露,亦未停止交易星云股份,继续通过其管理的多只私募基金交易上述个股。

结果导致,当年8月31日,南土资产旗下多只基金累计持有星云股份834.2万股,持股比例达6.1613%。

直至9月1日,南土资产正式披露了《简式权益变动报告书》后,相关情况才公之于众。

而这场“姗姗来迟”的信息披露,显然为南土资产额外带来了些盈利。

监管机构认定,南土资产在限制转让期内转让“星云股份”盈利48.8万元。


监管机构做出处罚

基于上述情况,相关监管机构对南土资产的行为做出处罚:

南土资产限制转让期内转让股票违法行为,给予警告,没收违法所得48.8万元,并处罚款50万元。

对南土资产信息披露违法行为,给予警告,并处罚款50万元;对直接负责的主管人员吴晓宁给予警告,并处罚款20万元。

法人“出身”幼儿园教师

被处罚的同时还有该公司法人吴晓宁。

但这个处罚决定,引出了一个有趣的情况。

根据相关备案信息,南土资产的法人代表人、执行董事吴晓宁在加盟南土资产前并没有金融行业工作背景。

相关简历显示,吴晓宁在出任南土资产执行董事、法人前,曾任江苏盐城一家幼儿园的教师,此后在一家阀业公司的综合管理部任职,职务为总经理助理。之后,又在一家基金会的综合管理部任职秘书长。

总的来说就是几乎完全没有金融机构从业经验(见下图)。


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但就是这样经历的人,最终出任了南土资产的法人,也在本次违规行为发生后领受处罚。


核心投资经理“另有其人”

那么南土资产是这位法人操盘的么?

答案当然不是。

南土资产官网显示,该公司投研团队有三位投资经理。创始人吴刚,曾在中海基金任职投资经理,另外还有两位投资经理吴飞和刘小昊。其中吴飞曾在东方证券和中欧基金任职。

官网介绍还指出,南土资产成立于2015年,专注于二级市场权益投资,投研人员证券从业年限平均7年以上,均来自中金公司、易方达基金、农银汇理等知名公募机构,覆盖了医药、TMT、新能源汽车、消费等重点行业。


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 不过,除了刘小昊有协会的备案信息外,另两位投研人士吴刚、吴飞都未在协会的公开备案信息中。


跑赢量化私募

如果抛开团队和交易上的一些情况,南土资产的选股还是颇有道道的。

就以上文提及的星云股份为例,由于处于新能源车的上游产业链,今年以来业绩和股价都表现强势。


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 而在减持一部分筹码后,南土资产也长期持有该公司,获得了不错的投资回报。

私募排排网的数据也显示,南土资产的代表产品沃土一号年内收益高达59.35%(截至9月10日)。

这个业绩跑赢了绝大部分的量化私募巨头。今年以幻方、九坤、灵均为代表的量化巨头年内收益在30%-40%。


与多个机构“同进”

此外公司还有几只产品的收益更令人咋舌,南土资产诚品一号、南土资产诚品二号、南土资产五色土一期年内收益率分别达到71.5%、70.96%、65.7%。

上述四只产品也都位列星云股份的前十大股东名单。此外,南土资产的几个产品还和一些业内知名的私募机构的产品在一些股票上“重合”。

比如,善于和上市公司关键人“深度沟通”的玄元投资,后者的部分产品曾是今年私募圈的业绩领跑者。

此外,在深圳瑞杰、博众精工的股东名单中,南土资产与百亿私募希瓦私募一同出现。

南土资产目前看是有两把刷子,但是它的“神秘感”又让人感觉,这两把刷子来的很不一般。

真正的情况究竟是什么呢?

或许还需要时间才会给出答案。



作者:郑 孝 杰
来源:华 尔 街 见 闻

责任编辑:xiaoyy

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