用益-券商资管市场动向:券商发力衍生品业务

时间:2022/01/16 13:03:38用益信托网

多家券商资管领罚单 监管强调合规经营


券商资管频领罚单。近日,浙江证监局一口气发布了11条关于对浙江浙商证券资产管理有限公司及其相关责任人的处罚措施,浙江证监局责令浙商资管改正,并暂停公司私募资产管理产品备案6个月,分管固收业务的高管及相关产品投资主办人等10人被采取相应的监管措施。除了浙商资管,中金、申万宏源等多家券商也因资管产品估值问题收到监管罚单。北京证监局指出,中金公司存在使用成本法对私募资管计划中部分资产进行估值,对具有相同特征的同一投资品种采用的估值技术不一致的情况。公司因此被采取责令改正的行政监管措施;上海证监局公布的罚单指出,申万宏源证券存在对不同私募资产管理计划持有的同类资产采用不同估值方法的情形,且个别私募资产管理计划未严格遵守公允估值原则,估值方法不合理。一家券商资管人士表示,券商的资产管理业务确实存在一些风险点,建立健全并严格执行内控制度和流程规范,保障业务规范开展成为行业迫切需要解决的问题。目前各家券商都在根据近期的资管罚单违规条目进行自查,各地证监局和对辖区内开展私募资管业务的进行核查,监管从严趋势明显。


券商也发力财富号!


打造自家财富号,邀请基金或是券商等入驻自己的“朋友圈”,在招行、蚂蚁等已形成了特色打法,不仅如此,牵手基金公司打造财富管理生态圈,券商也在行动,中信证券本周正式上线财富号,就是其中一例。作为券商中公募基金产品保有规模排名第一的财富管理机构,中信证券发起财富号并得到基金公司的响应,这看来并不意外。据了解,财富号是中信证券零售客户服务生态体系中的一个重要组成部分,旨在与公募基金共建内容生态圈。目前已吸引首批10余家头部基金公司入驻,至少包括华夏、广发、南方、易方达、博时、华安、工银瑞信、汇添富等。


国联证券预计2021年净利润同比增长49.72%左右


1月14日晚间,国联证券发布2021年业绩预增公告显示,经公司财务部门初步测算,预计2021年度实现归属于上市公司股东的净利润为人民币88017.55万元,比上年同期增加人民币29230.41万元,同比增长49.72%左右。预计2021年度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为人民币88195.4万元,比上年同期增加人民币29891.15万元,同比增长51.27%左右。对于业绩预增的原因,国联证券表示,2021年国内证券市场整体活跃度提升,公司积极把握市场机遇,持续优化客户服务体系,资本规模、运营能力显著提升,泛财富管理体系初见雏形,业务结构更加多元,公司盈利能力持续增强。


场外期权交易商有序扩容 券商发力衍生品业务


中国证券业协会日前公告第十四批场外期权业务交易商名单,东海证券和开源证券获得二级交易商资格。截至2022年1月14日,证券行业场外期权交易商已增至45家,包括8家一级交易商和37家二级交易商。机构人士表示,随着政策制度等基础配套设施逐步完备,国内的场外衍生品市场发展将更加专业、更加规范。证券公司只有具备稳健的风控合规能力、较强的产品设计能力、完善的IT系统等优势,才能在市场竞争中占据一席之地。


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来源:综合其他媒体

责任编辑:jiangyuyan

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