太奇葩!控股股东联手私募操纵股价,竟巨亏8亿多!

时间:2022/09/22 09:11:34用益信托网

不得不说,操纵股价也是个“技术活”,不仅未必能获得盈利,甚至容易招致巨亏的风险。


日前,证监会网站公布一份最新的行政处罚决定书显示,2017年7月至2019年3月,宜华健康(现*ST宜康)的控股股东宜华集团与私募安天诚控制使用132个账户,共同操纵宜华健康股价。


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但据监管调查,宜华集团、安天诚实施操纵行为并未获利,而是导致8.17亿元的净亏损。最终,证监会对责令两公司依法处理非法持有的股票,并分别处以225万元、75万元的罚款。


此外,宜华集团董事长刘绍喜和安天诚总经理史利兴被认为是直接负责的主管人员,被给予警告并分别处以60万元罚款。


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控股股东联手私募 132个账户操纵股价


上市公司控股股东联合私募基金,这样的组合在过往的操纵市场案件中并不罕见。经查明,此次宜华集团和安天诚操纵宜华健康,共使用了132个账户进行交易。


其中,账户组又分为三类:一是宜华集团通过与浙商产融控股、上海云旋等机构签署合作协议的方式,控制华信信托·工信28号集合资金信托计划等13个账户和1个法人账户;二是通过宜华公司员工或者相关人员的银行账户传递资金,控制使用李某等14个账户;三是宜华集团与安天诚、史利兴合谋共同控制杨某彬等104个证券账户。


值得一提的是,2021年9月,安天诚曾因借用他人账户操作买卖证券,被广东证监局处罚30万元。彼时处罚中即显示,相关证券账户用于交易“宜华健康”等多只股票。


监管指出,宜华集团、安天诚等使用其控制的账户组在2017年7月20日至2019年3月15日期间,利用资金优势、持股优势,采用盘中连续交易,在自己实际控制的账户之间进行证券交易等方式交易宜华健康,影响该股票交易价格及成交量,主观操纵市场的意图明显。


操纵手法上,宜华集团采用连续交易、对倒交易等多种方式,且在操纵期间存在典型的拉抬行为。据调查,账户组在多个时间段内大量、连续申买宜华健康,对应时段内该股股价也随之出现3%至10%不等的涨幅。


不过,宜华集团的操纵行为并未能给其带来实际收益,而是导致了巨额亏损。据监管公布其操纵期间的盈亏情况显示,宜华集团、安天诚实施操纵行为共亏损8.17亿元。这与宜华集团自2017年以来股价的“跌跌不休”不无相关。


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证监会认为,宜华集团、安天诚共同操纵宜华健康的行为违反了2005年《证券法》中关于禁止操纵市场的规定,构成操纵证券市场的行为。宜华集团董事长刘绍喜、安天诚总经理史利兴为直接负责的主管人员,宜华集团总裁刘绍香、宜华生活董秘刘伟宏为其他直接责任人员。


最终,证监会责令宜华集团、安天诚依法处理非法持有的证券,对宜华集团处以225万元罚款,对安天诚处以75万元罚款。刘绍喜、史利兴二人给予警告,分别处60万元罚款;刘绍香、刘伟宏给予警告,分别处30万元罚款。


配资炒股曾遭交易所关注


实际上,此次宜华集团与实控人刘绍喜与安天诚之间的“合作”,曾经引起过市场及监管的注意。


2019年3月,有网友通过社交媒体发布截图,称“宜华老板联合深圳私募操纵股价,坑害股民”。后新浪财经等多家媒体跟进报道,称“宜华健康实控人刘绍喜因配资炒自家股票穿仓,遭到了资方的曝光”。对此,深交所向宜华健康下发关注函,要求其核实实控人交易股票情况等多方面信息。


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此后,宜华健康回复关注函称:控股股东、实际控制人及其相关关联方不存在与第三方签订配资合作协议的情形,不存在使用他人账户或指使他人交易公司股票的情形,也不存在直接或间接操纵公司股价并配合减持的情形。


经函询,宜华集团及刘绍喜回复称,2018年底至2019年春节前,整体市场行情低迷,实际控制人寻找到持有宜华健康股票的安天诚,请其帮忙寻找持有宜华健康股票的投资者。请投资者在短期内不抛售宜华健康股票,以达到维稳股价的目的,并基于自身股票增持的意向,承诺按照其成本价回购股票。而对于相关回购协议,刘绍喜并未告知宜华健康进行相应信披。


今年2月,宜华健康公告称,其控股股东宜华集团收到证监会的立案告知书。因涉嫌信息


披露违法违规,证监会决定对其立案调查。


3567.2万股股份遭司法拍卖 已被终身市场禁入


Wind信息显示,宜华健康前身为宜华地产股份有限公司。2014年,宜华地产全面转型健康产业,在医疗大健康领域全面发力。2015年2月,宜华地产股份有限公司更名为“宜华健康医疗股份有限公司”。


2021年年报中,宜华健康第一大股东为宜华企业(集团)有限公司,持股比例为33.04%。但由于近期屡有被动减持,截至9月16日,宜华集团持有宜华健康31.15%股份,刘绍喜为宜华健康的实控人。


近期,*ST宜康发布公告称,其控股股东宜华集团所持的3567.2万股股份将于10月9日-10日在淘宝网司法拍卖平台上进行公开拍卖,占总股本比例4.06%。处置单位为广东省汕头市中级人民法院,起拍价为5671.85万元。


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除了宜华健康外,刘绍喜此前还曾为宜华生活的董事长、实控人。该公司于2004年8月在上交所主板挂牌上市,主要从事家具和木地板等家居产品的研发、设计、生产与销售,是汕头市第一家民营上市企业,后因财务造假等问题导致“披星戴帽”。2021年3月,*ST宜生因连续20个交易日的每日收盘价均低于人民币1元,被上交所予以摘牌并终止上市。


值得关注的是,宜华生活财务造假案在A股市场相当出名,被证监会列为2021年证监稽查20起典型违法案例之一。据通报,2016年至2019年,实控人刘绍喜利用其控制地位,指使宜华生活通过虚构销售业务等方式,累计虚增收入71亿元,累计虚增利润28亿元。


2021年10月,证监会对宜华生活财务造假案作出处罚,刘绍喜本人被处以930万元的罚款,并被采取终身证券市场禁入措施。


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作者:颜 颖
来源:中 国 基 金 报

责任编辑:llxy

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