“第十四届中国期货高管年会”在北京举行

时间:2022/11/04 08:52:35用益信托网

11月3日,由北京期货商会、期货日报共同主办的“第十四届中国期货高管年会”在北京举行。会议以“法治挈领行稳致远,凝心聚力再谱华章”为主题,深入学习贯彻党的二十大精神,领会《中华人民共和国期货和衍生品法》立法精神,促进期货市场高质量发展。


中国证监会期货监管部副主任焦增军:不断提升期货行业服务实体经济能力


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证监会期货监管部副主任焦增军在会上表示,面对党的二十大提出的以中国式现代化全面推进中华民族伟大复兴这一新时代新征程党的中心任务,期货行业要以党的二十大精神为指引,以期货和衍生品法实施为契机,积极思考、主动作为,肩负起历史使命,在服务实体经济的过程中实现可持续发展。


焦增军首先回顾了今年以来我国期货市场的发展情况。他表示,截至今年10月底,期货市场资金总量近1.55万亿元,较2021年年底增长近23%;持仓量超3900万手,较2021年年底增长近36.7%。期货公司综合实力持续提升,业务逐步多元化,行业集中度进一步提高,服务实体经济能力不断得到国家认可。期货公司通过“期货+现货”助力实体企业不停工、资金链不断裂;通过“期货+仓储+配送”助力物流不堵塞、原材料不断供;通过“期货+保险”助力农业不减收、农户不吃亏;通过“期货+贷款”助力信贷少坏账,普惠中小微企业。


焦增军表示,在发展的同时,也要清醒地看到,期货行业长期存在的一些问题仍未根本解决:一是业务收入结构单一,行业整体盈利能力弱。今年1—9月,全行业累计营业收入约297亿元。其中,经纪业务收入约190亿元,占比64%;利息净收入约104亿元,占比35%;资产管理、基金代销等业务收入占比不足1%。二是满足客户多元化需求的能力不强,与综合衍生品服务商的定位还有差距。三是合规水平仍有提升空间,投诉举报情况时有发生。


焦增军提出,下一步期货行业要重点做好以下四项工作:


一是不断强化党对期货行业的领导。全面贯彻落实党的二十大精神,坚定拥护“两个确立”,自觉增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”,始终在思想上政治上行动上同以习近平同志为核心的党中央保持高度一致,是期货行业的坚定遵循。


二是坚持扶优导向,优先支持头部期货公司探索发展。继续加大对头部公司的扶持力度,支持头部公司做优做强,鼓励头部公司业务多元化发展,深入挖掘牌照价值,不断优化收入结构。


三是鼓励差异化发展,充分发挥不同公司的禀赋优势和特色。支持头部公司向综合性衍生品服务商发展,支持中小型公司发挥细分专业优势,提升增值服务能力,为客户提供差异化优质服务。


四是必须持续高度重视合规管理与风险控制。合规经营和风险防控是期货公司的生命线,也是监管的底线。以严格的规制守护行业长远健康发展,是期货公司监管的价值所在。期货公司在加快推进改革发展的同时,要牢固树立合规创造价值的理念,对合规和风控不能有丝毫懈怠。


北京证监局副局长林雯:积极探索中国特色期货市场发展之路


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受北京证监局局长贾文勤委托,北京证监局副局长林雯为年会致辞。她表示,党的二十大报告是党和国家开启新征程的纲领性文件,为我们做好经济金融工作明确了根本方向。期货行业要牢记“国之大者”,以人民为中心,主动担当作为,积极探索中国特色期货市场发展之路,贯彻新发展理念,构建新发展格局,推动高质量发展。


林雯表示,我国期货市场近年来蓬勃发展,取得了显著成绩。全行业始终以服务实体经济为初心,以高质量发展为国家整体战略和经济建设贡献力量。期货市场规模稳步扩大,期货和期权品种数量不断增加,市场运行质量有效提升,对外开放持续深入,法治建设取得突破性进展,期货行业核心竞争力显著增强。


“期货和衍生品法于今年8月1日起正式实施,其作为行业基本法,进一步明确了期货和衍生品市场一系列基础制度,为期货行业的创新发展奠定了法治基础。”林雯说,期货行业要以此为契机,把学习好、宣传好、贯彻好期货和衍生品法作为一项重要工作,将制度优势转换为发展动能。


林雯建议,期货行业要主动适应中国经济发展新趋势,不断提升核心竞争力,进一步发挥期货市场中介职能,主动从传统经纪商向期货和衍生品综合服务商转型,探索期货现货结合、场内场外并举、境内境外协同的新商业模式,在服务全国统一大市场建设、构建新发展格局方面发挥更积极的作用。


林雯表示,中国期货高管年会至今已成功举办十三届,影响力逐步提升,已成为期货行业具有重要意义的年度品牌活动。年会紧跟监管政策、聚焦市场热点、探索机构创新、助力行业发展,不断发挥行业“交流的平台,沟通的桥梁,思想的智库”积极作用。本届年会以“法治挈领行稳致远,凝心聚力再谱华章”为主题,对行业贯彻落实新法、加快行业转型升级具有积极意义。


中国期货业协会副会长王颖:风险管理业务已成为期货公司创新发展重要引擎


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中国期货业协会副会长王颖在会上表示,伴随着10年来中国期货行业的蓬勃发展,期货公司风险管理子公司也产生了翻天覆地的变化。10年间,风险管理子公司资产规模不断扩张,盈利能力显著提升,服务实体经济卓有成效,已成为期货公司发展的重要引擎。


一是资产规模不断扩张。截至2022年9月底,期货行业风险管理子公司总资产、净资产分别为1463.82亿元、387.03亿元,分别是2013年年末的58倍、24倍。其中,行业排名前五的头部公司总资产、净资产均值分别为120.52亿元、20.49亿元。


二是盈利能力显著提升。2020年,期货行业风险管理子公司净利润总额首次突破10亿元,2021年超过20亿元,今年前三季度已达12.48亿元。其中,行业排名前五的头部公司合计净利润8.83亿元,行业占比70.71%。


三是服务实体经济卓有成效。风险管理子公司期现业务方面,在基差贸易上,2021年现货购销额为5565.76亿元,服务中小微企业的规模占比为43%;在仓单服务上,2021年仓单服务规模为428.42亿元,服务中小微企业的规模占比为41%;在含权贸易上,今年以来16家公司开展了含权贸易,前三季度累计贸易规模35.57亿元,服务中小微企业的规模占比56%。


在场外衍生品业务方面,截至今年9月末,行业持仓名义金额3178.04亿元,累计新增名义金额14312.03亿元,服务产业客户1928家,其中83%为中小微企业。


王颖表示,期货行业风险管理子公司的整体发展特征为:头部公司集中化程度高,行业发展差异拉大。头部公司净资产收益率远高于行业平均水平,净利润排名前五的公司在行业的占比从2019年的35.55%提升至目前的70.71%,排名前三的占比从20.58%提升至50.96%。


她表示,当前,期货行业风险管理子公司要继续牢牢把握期货市场服务实体经济的根本要求,加快创新发展,不断提升服务能力,将合规风控摆在突出位置,全面提升合规风控水平,有效防范化解风险。


中国期货市场监控中心副总经理张文杰:聚焦主责主业 扎实做好风险监测监控


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中国期货市场监控中心副总经理张文杰在会上表示,在中国证监会党委的坚强领导下,以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引,认真落实党中央、国务院和证监会党委对资本市场的重大决策部署,在期货保证金安全存管、期货市场运行、期货经营机构以及场外衍生品交易方面均成功探索出了一套具有中国特色的监测监控模式,及时防范个体性风险和系统性风险。


一是筑牢保证金安全存管防线,实现客户资产的有效保护。中国期货监控自2006年成立以来,实行保证金封闭运行监测监控,根据交易所和银行数据,每日对期货公司数据进行稽核校验,发现问题随即发出相关预警。保证金监控运行多年,有效防止客户保证金挪用,提高市场规范程度,保证金预警数量呈显著下降趋势;节约监管力量,有效降低了证监局现场检查工作量,提高监管效率;解决了困扰期货公司多年的结算单送达难题,通过建立行业权威的第三方结算数据发送平台,节约了期货公司成本,提升市场效率、减少法律纠纷。


二是创建中国特色期货市场监测监控制度,牢牢守住不发生系统性风险的底线。2008年受次贷危机影响,国际大宗商品市场出现大面积恐慌性抛售和价格暴跌,引发我国期货市场的大幅下跌。在证监会的指导下,中国期货监控建立“期货市场运行监测监控系统”,为科学判断市场总体风险情况提供数据支持,助力中国期货市场成功化解百年一遇的系统性风险。近几年,中国期货监控的职能不断扩充,在期货市场资金和交易数据基础上,进一步汇集期货公司财务数据,逐步形成期货市场数据大集中的独特制度安排以及独有的“穿透式”监管模式。


三是建设场外衍生品交易报告库,打造具备独特优势的衍生品场内外联动监测模式。为贯彻落实习近平总书记关于“对接国际上普遍认可的规则、标准和最佳实践”的指示精神,2018年4月,证监会指导中国期货监控对标国际标准建设交易报告库。经过2年8个月的持续建设和提升完善,2020年12月,FSB(G20成立的金融稳定理事会)发布《关于2020年场外衍生品市场改革实施进展的报告》,正式宣告中国期货监控成为我国境内首家获得FSB认可的交易报告库。交易报告库逐日逐笔收集期货公司风险管理子公司等交易商的场外衍生品交易信息,进行统计分析、风险监测和信息披露。目前中国期货监控正会同其他相关单位,在证监会科技监管局、人民银行科技司的指导下,研究场外衍生品交易唯一交易识别码(UTI)、唯一产品识别码(UPI)、关键数据要素(CDE)三个重要识别码的技术标准中国化,将其转换为我国金融行业标准。


张文杰表示,今年8月1日,期货和衍生品法正式施行,该法第一百一十五条规定“国务院期货监督管理机构应当建立健全期货市场监测监控制度,通过专门机构加强保证金安全存管监控”,这一规定进一步明确了中国期货监控的法律地位和职能。下一步,中国期货监控将在中国证监会党委的领导下,充分发挥我国期货市场“电子眼”功能,切实履行辅助监管职能,聚焦主责主业,扎实做好期货市场风险监测监控,强化市场风险分析和预研预判,为期货及衍生品市场高质量发展作出更大贡献。


年会由北京期货商会会长王化栋主持,国内五家期货交易所相关负责人通过视频参加会议并讲话,国内部分期货公司高管现场或通过视频参加了会议。



作者:曲 德 辉
来源:期 货 日 报

责任编辑:qin

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