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响应监管要求 券商迅速禁止融券违规交易

为响应监管部门的要求，各券商积极出手应对违规融券交易。昨日，中信证券在该公司APP（手机应用）上发提示称，为落实证监会的相关要求，该公司将严禁向利用融券实施日内回转交易(变相T+0交易)的投资者提供融券。券商两融业务人士称，融券变相T+0是指投资者信用账户当日同时买卖某只股票，禁止这一做法可以更好地体现公平性。此外，投资者通过两融套现或者绕标的做法也被禁止，今年1月已有券商发布了相关通知。近一段时间以来，市场融券规模下降明显。

香港多家银行“南向通”产品数量扩容

2月26日，新修订的《粤港澳大湾区“跨境理财通”业务试点实施细则》（“跨境理财通”2.0）正式实施。据悉，在香港注册成立并获香港证监会认可的非复杂产品将扩容至700只左右。其中90只主要投资大中华区的股票基金，该部分基金不受风险限制，可以被纳入到“南向通”投资范围。然而，除了上述基金外，余下600多只为低风险至中高风险基金（但不包括单一新兴市场股票基金及高收益债券基金），这类基金还需要进一步筛选风险等级后才能被定义“是否纳入至产品范围”。

开年券商注销式回购第一枪打响

“鼓励上市公司通过回购注销、加大分红等方式更好回报投资者”，多次出现在证监会2024年以来各类发声中。受此影响，开年以来，上市公司回购力度持续加强，注销式回购力度也明显增大。作为上市公司重要主体、资本市场“看门人”的证券公司，自然成为回购主力军之一。2月26日，东方财富公告称，将原计划用于股权激励或员工持股计划调整为全部用于注销并减少注册资本。根据其此前披露的回购计划，此番回购资金总额高达5亿至10亿元。值得关注的是，除东方财富外，2024年开年以来，华泰证券、海通证券、国金证券、东方证券、东吴证券、西部证券、国泰君安等多家券商均披露了回购注销、回购进展或回购预案等公告。

以经营业绩考核专职合规人员、无证上岗，券商被出警示函

与同类违规遭罚不同，西南证券并非分支机构遭罚，而是公司层面收到罚单。2月26日，重庆证监局披露两张罚单，西南证券及公司从业人员被采取出具警示函措施。经查，发现西南证券存在以下问题，一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务；二是未充分保障合规管理人员的独立性；三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。刘某在西南证券从业期间，存在未取得基金从业资格的情况下从事基金业务的问题。

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