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严监严管！单月开出61张“罚单”

据金融时报报道，证券公司作为资本市场重要中介机构，是连接资本市场与实体经济的桥梁纽带。近期，监管部门持续对券商严监严管，督促券商做好资本市场“看门人”。从“罚单”数量看，据不完全统计，2024年10月，证券监管部门至少向券商开出61张“罚单”，其中针对机构的“罚单”有25张，针对从业人员的“罚单”有36张。

监管层提示部分研报“存在较大风险隐患”，多家券商曾收警示函

中证协近日披露，2023年全年券商发布证券研究报告共计144217份。中证协通过问卷调查和调研了解到，部分公司邀请外部专家较频繁，对外部专家依赖性较强，对专家身份核实、合规管理等不到位，存在较大风险隐患；部分公司对分析师的考核制度不健全，个别分析师在参加外部评选时存在发送拉票信息等不当行为。与此同时，包括太平洋证券、首创证券、山西证券、中原证券等多家券商或其相关员工，也在2023年中因研报业务违规被罚。

券商资管哪家强？业务收入大比拼来了

据券商中国报道，随着三季报披露季落下帷幕，券商最新各项业务数据也出炉。记者注意到，在券商各主营业务中，今年以来资管业务保持稳健。数据显示，今年前三季度，43家上市券商合计实现资管业务净收入337.72亿元，同比下降2.51%，占上市券商营收比重为9.09%。中信证券、广发证券、华泰证券资管业务净收入排名前三，近六成券商资管收入实现正增长，还有四家券商同比翻倍。

客户入金明显增长，自营投资收益率回升

开源证券研报指出，10月以来市场成交额保持高位，叠加低基数，预计券商单4季度业绩同比增速明显强于3季度，业务弹性来看，权益自营随着市场上涨率先反映，持续较高的交易量将驱动经纪业务高增，伴随股市向好，大财富管理业务景气度业务有望回升，券商ROE或持续回升，基本面向好。目前板块机构配置和估值仍位于较低水位，稳增长和稳股市积极政策有望持续，券商业绩向好。

A股开户潮涌：券商迎战新挑战，服务质量成留客关键

A股市场迎来新开户潮，10月新开户数激增至685万户，是平时的4至5倍，创下历史单月第三高。券商通过与支付宝、腾讯等互联网平台合作，以及线下银行渠道，吸引了大量新客户，尤其是年轻投资者。然而，如何将这些新开户转化为长期客户，提升客户留存率，成为券商面临的挑战。在佣金费率稳定的情况下，服务质量成为券商吸引和保留客户的关键。券商需通过线上线下结合、全生命周期管理等策略，提高客户体验，实现从“获客”到“留客”的转变。

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