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券商两融业务规范示范文件将出台 针对多个关键场景提出示范性实践建议

为了规范和指导券商融资融券业务客户交易行为管理工作，促进两融业务健康发展，中国证券业协会近期制定了《证券业务示范实践第X号-融资融券客户交易行为管理（征求意见稿）》，并于近日征求行业意见。记者了解到，《示范实践》系基于行业优秀实践而形成的指导性建议，内容涵盖了关联人识别与穿透核查、客户异常交易行为管理、客户“绕标套现”交易管理、客户融券及出借交易管理等多个方面。

剑指募资资金违规使用等乱象 中证协拟出台券商投行持续督导新规

针对持续督导阶段存在的问题，如投行投入不足、募集资金违规使用等，《证券公司保荐业务持续督导工作指引》进行了详细规定。该指引要求券商在持续督导阶段增加投入，明确职责边界，并对募集资金使用、财务异常情况等进行严格监控，旨在提升保荐业务质量和上市公司信息披露规范性。

上市券商业绩企稳回暖

上市券商三季度报已披露收官。随着新“国九条”的发布以及一揽子增量政策的落地实施，上市券商业绩普遍回暖，营收和净利润降幅收窄，尤其是第三季度业绩改善明显，证券行业迎来复苏。业内人士认为，券商第三季度业绩反弹得益于市场整体状况的改善，尤其是在9月底，在一揽子增量政策的推动下，市场强势反弹，大部分上市券商随之调整经营策略，抓住新的发展机遇，行业迎来复苏拐点。

火速获批！这家头部券商有了新业务

11月22日，证监会官网披露，正式核准广发证券上市证券做市交易业务资格，成为今年以来继国元证券和财信证券之后，第三家获得上市证券做市业务资格券商。据了解，广发证券去年10月申请上市证券做市业务资格，今年10月25日，该券商申请上市证券做市业务资格获得证监会的反馈意见，整体获批时间较快，从反馈意见到获批则间隔不到1个月。

官宣！东方证券新董事长定了

东方证券董事会正式换届，备受市场关注的董事长一职终于尘埃落定！11月22日，东方证券公告，公司于当日召开第六届董事会第一次会议，选举龚德雄为第六届董事会董事长。龚德雄继2023年9月担任东方证券党委书记后，将正式接任履职东方证券董事长。

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