用益-券商资管要闻：多笔股权被清仓式叫卖 中小券商整合步伐加快
持续督导严监管风起 16家券商年内收19张罚单
据上证报报道，中国证券业协会发布了针对持续督导阶段的专门性规范文件，对投行持续督导作出详细规范。随着持续督导成为券商投行罚单新型重灾区，投行在持续督导业务上的投入力度显著增大。年内券商因投行问题被出具至少54张罚单，其中因持续督导而被点名的券商共16家、罚单19张。
多笔股权被清仓式叫卖 中小券商整合步伐加快
近期，中小券商的股权流转市场迎来了新一轮的活跃交易。多家券商的股东选择以“清仓”方式出让手中持有的股权，包括瑞银证券33%股权被挂牌转让、中山证券67.78%股权被预挂牌转让等，这一连串的动作不仅引发了市场的广泛关注，也预示着行业整合步伐的加快。中小券商股权流转加速的背后，是行业竞争的加剧和生存空间的挤压。
2024年度券商债券业务“大考”成绩单完成确认
中国证券业协会近期要求券商对2024年度债券业务执业质量评价数据反馈进行了最终确认。据悉，根据《证券公司债券业务执业质量评价办法》，中证协于7月底向各券商发送了《关于开展2024年度证券公司债券业务执业质量评价的通知》，要求具有承销业务资格满3年且在2023年度开展公司债券承销与受托管理业务的证券公司报送评价材料。中证协前期已收到各券商报送的评价材料，并协调各证监局、沪深交易所按照分工对各项指标开展了相关审阅工作。根据中证协要求，各券商已于11月27日前对审阅后的相关数据进行了最终确认。
“两融套现”严监管进行时 券商业务操作示范出炉
近日，中国证券业协会就《证券业务示范实践第X号-融资融券客户交易行为管理（征求意见稿）》向券商征求意见。从指引内容来看，《示范实践》明确了“关联人识别与穿透核查”的重点关注项，并对客户异常交易行为管理、客户“绕标套现”交易管理、客户融券及出借交易管理等方面，提供了具有参考价值的操作方法。有业内人士指出，“两融套现”严监管，更有利于市场公平竞争。
又一券商，高管“变阵”
又见券商高管密集换阵。自五矿证券获悉，近日，五矿证券提拔研究所所长杨诚笑、风控部总经理王恒为副总经理。据了解，两位高管内部提拔流程已经走完。另外，来自东莞证券资管的副总经理余浦源，任五矿证券资管副总经理。
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