用益-券商资管要闻:2025年1号罚单!这家券商被罚没超1500万
中证协最新通知!各券商应于月底前报送薪酬管理等从业人员有关情况
中国证券业协会近日在行业内下发通知,要求各证券公司及证券投资咨询公司在1月31日前向协会报送上一年度从业人员内部问责情况、激励约束机制执行情况、投资行为管理情况、廉洁从业制度执行情况等。从业人员薪酬管理内控机制、考核机制、支付机制、声誉风险管理机制的建设和执行情况,以及薪酬考核、薪酬支付是否满足相关监管规定和自律规则要求等,均在报送范围之内。
2025年1号罚单!涉两定增项目,这家券商被罚没超1500万
1月8日晚间,东吴证券公告,收到证监会《行政处罚决定书》(〔2025〕1号),因在为国美通讯、紫鑫药业的非公开发行股票项目提供保荐承销服务过程中,存在未勤勉尽责,出具的相关文件存在虚假记载等问题,东吴证券及四名保荐代表人合共被罚没超1500万元。值得一提的是,从文件字号来看,这应当是证监会2025年发出的第一号券商罚单。
清盘、延期!多只券商集合资管计划面临抉择
据北京商报报道,开年多个券商集合资管计划因到期清盘。除了到期清盘外,更多券商集合资管计划在到期未能转成公募产品后,选择了延长存续期。有券商市场人士表示:“当前视角下,若券商在集合资产管理计划合同到期前仍未取得公募基金牌照,则可能需要面临清盘、延长存续期的选择,具体作何选择则要看各家券商资管对产品的具体考虑。”数据显示,未来一个月,即截至2月8日,还有60只券商集合资产管理计划将要到期,这也意味着,这些产品即将面临选择。
券商紧锣密鼓布局2025“开门红”,开户、两融、产品销售多个业务精准布局
2025年伊始,券商行业进入传统的开门红营销季。多家券商启动大规模营销活动,旨在通过精心布局和富有寓意的活动名称来激发市场信心,抢占市场份额。这些活动覆盖了多个关键业务领域,包括经纪业务、信用交易、金融产品营销、创新业务推广及财富管理升级等。竞赛指标丰富,奖励机制多元,同时强调合规管理,确保活动顺利进行并提升业务质量。
证券评估业务备案要求细化
财政部与中国证监会联合修订发布《资产评估机构从事证券服务业务备案办法》,旨在强化对资产评估机构参与证券服务业务的监管。修订后的《备案办法》明确了备案管理要求、范围及未备案执业限制,增加了首次备案现场核验安排,并规定了持续备案监管措施。此外,还建立了整改公告机制和健全的备案退出机制,以促进证券评估机构服务质量的提升和行业的健康发展。
往期回顾
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