用益-券商资管要闻：警惕“内部渠道，股票拉升赚钱”！
“内部渠道，股票拉升赚钱”？多地证监局提示风险！
据券商中国报道，近日，多地证监局密集发布风险提示，揭露不法分子通过假冒私募、券商等机构骗取投资者钱财的伎俩。骗子谎称有“内部渠道”“能让投资者参与股票拉升赚钱”，实则诱导投资者下载虚假APP转账。有的券商表示，公司持续完善常态化反电诈工作，2024年度共计对4名客户及时采取账户管控措施，成功冻结涉诈资金358万余元。
“绕标套现”遭精准打击：中信、银河接连被指违规
4月23日，广西证监局发布了对光大证券南宁金浦路证券营业部采取出具警示函措施的决定，直指该营业部存在为客户“绕标套现”提供便利的行为。记者梳理发现，北京证监局在今年年初指出，银河证券对融资融券业务“绕标套现”管控措施力度不足。深圳证监局也在今年年初指出中信证券防范融资融券客户“绕标套现”的交易管理存在不足。“绕标套现”已成为券商重点整治的对象。
券商莫为销量失了声誉
据经济日报报道，代开不实收入证明、违规揽客、员工无证上岗……今年以来，已有10余家券商分公司或营业部因各类违规行为收到监管罚单，引发广泛关注。作为资本市场把关人，券商要恪守执业道德，坚守合规底线。一方面强化内部管控，加强对分支机构、从业人员及业务流程的全方位管理，营造不敢违规、不能违规的风气。另一方面优化绩效考核制度，将合规性放在更重要的位置，不能为了销量失了声誉。
官宣！海富通基金高管变更：路颖离任 新任谢乐斌为董事长
海富通基金宣布董事长变更，新任董事长谢乐斌接替因工作调整离任的路颖。路颖在任期间，海富通基金规模增长显著，权益类产品成为主要驱动力。谢乐斌拥有丰富的金融机构管理经验，预计将为海富通基金带来新的发展机遇。
投行业务半年收7张罚单，申万宏源投行副总被留置后余波未平
申万宏源证券承销保荐有限责任公司因投行业务违规频受处罚。近半年内已收到7张罚单，涉及项目包括海诺尔环保产业股份有限公司和国宏工具系统（无锡）股份有限公司的IPO。违规行为包括未充分核查相关信息、发表不准确的核查意见等。此外，申万宏源投行原副总经理王昭凭被监察机关依法留置，暴露出公司在合规管理方面的问题。
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