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西南证券、建信投资等在重庆成立私募基金 出资额10亿

近日， 重庆建源西证私募股权投资基金合伙企业 （有限合伙）成立，执行事务合伙人为 西证股权投资有限公司 、建信金投私募基金管理（北京）有限公司，出资额10亿人民币，经营范围为以私募基金从事股权投资。股权全景穿透图显示，该基金由 建信金融资产投资有限公司 、建信金投私募基金管理（北京）有限公司、 重庆飞华新材料集团有限公司 、 重庆产业投资母基金合伙企业 （有限合伙）、 西南证券旗下 西证股权投资有限公司 共同出资。

广发证券：营业部因合规问题被罚，今年以来已收多张罚单

2025年，广发证券频繁遭遇监管处罚：上海证监局因营业部员工违规代销金融产品（使用非统一推介材料）对其上海虹口区四川北路营业部出具警示函；广东证监局就分析师在微信群传播不实信息、反映从业人员管理不到位问题予以警示；中国证监会亦因该公司保荐的北方长龙项目上市当年即亏损而采取警示函措施。尽管业绩亮眼——三季度营收261.64亿元（同比+41.04%）、归母净利润109.34亿元（同比+61.64%），但多项核心风控指标显著下滑，其中风险覆盖率单季下降37.98个百分点，流动性覆盖率、净稳定资金率和资本杠杆率均环比走弱，凸显合规与风控压力加剧。

国投证券一团队整体跳槽

截至12月2日，国投证券汽车行业首席分析师徐慧雄带领团队（成员包括何冠男、夏心怡、杨颖、者斯琪）整体跳槽至国金证券，其中四人于11月27日至28日入职，者斯琪于12月2日加入。该团队此前在第七届新浪财经金麒麟菁英分析师评选中荣获第三名，现团队已整体归属国金证券。

东莞证券迎新管理层 冲刺IPO

2025年12月4日，东莞证券宣布陈照星因个人原因辞去董事长等职务，原总裁潘海标回归接任，与总经理杨阳组成新管理层。潘海标曾任 东莞证券 多年高管，杨阳具备丰富资管经验。此次人事调整后，公司将继续推进IPO进程，拟募资30.95亿元，用于发展财富管理、投行、固收等业务，并补充营运资金。

陆真担任财通资管总经理助理

财通证券资产管理有限公司于12月4日发布公告，任命陆真为公司总经理助理，任职自2025年12月3日起。陆真此前曾就职于工商银行，2016年4月加入财通证券资管，历任银行渠道总监、渠道销售部总经理及职工董事等职。

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