用益-私募市场动向：行业监管风暴持续
【中鼎资管被出具警示函】
近日，浙江证监局发布行政监管措施决定书，中鼎资产管理有限公司在开展私募基金业务中存在以下行为：未向中国证券投资基金业协会报送实际控制人变更等信息；公司治理与内部控制不完善；未及时办理管理的部分基金利润分配事项；未及时履行信息披露义务；未及时办理基金备案手续。
上述行为不符合《私募投资基金监督管理条例》《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定。邱凯生作为公司法定代表人、董事长，蒋书洋作为公司时任法定代表人、执行董事，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任。对此，浙江证监局决定对中鼎资产管理有限公司、邱凯生、蒋书洋采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
【杭州期盈投资及公司法人收警示函】
日前，浙江证监局对杭州期盈投资管理有限公司及公司法人出具警示函。经查，杭州期盈投资在开展私募基金业务中存在多项违规行为，包括未勤勉谨慎履行管理人职责，通过私募基金产品为其他机构提供规避监管要求的通道服务，协助其他机构发行债券；未按基金合同约定进行投资，违反投资层级限制。还包括利用所管理的私募基金财产向第三方收取服务费，为自身牟利；部分基金通过差额补足等形式保证投资者收益；未及时向投资者披露影响其合法权益的重大事项。
杭州证监局认为，上述行为违反了规定，决定对杭州期盈投资采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。浙江证监局同日发布的另一则公告显示，陈东见作为公司法定代表人及总经理，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对杭州期盈投资的上述违规行为负有主要责任。杭州证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
【珠海鼎华股权投资被责令改正】
近日，广东证监局发布行政监管措施决定书，珠海鼎华股权投资管理有限公司存在以下违规情形：一是管理的佛山市鼎华壹号股权投资合伙企业（有限合伙）未按照合伙协议约定进行投资运作，违反《关于加强私募投资基金监管的若干规定》《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定。二是未按照鼎华壹号合伙协议约定向投资者披露定期报告，违反《私募办法》的规定。对此，广东证监局决定对珠海鼎华股权投资管理有限公司采取责令改正的行政监管措施。
【成都商投锦盛私募被监管责令改正】
2月12日，四川证监局发布公告表示，经查，成都商投锦盛私募基金管理有限公司（以下简称“成都商投锦盛私募”）在开展私募投资基金业务过程中，存在未严格履行投资者适当性管理义务；未及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息；从事与私募基金管理无关的业务；未建立健全从业人员投资申报、登记、审查、处置等管理制度的问题。
四川证监局指出，上述行为违反了相关规定，决定对成都商投锦盛私募采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时，四川证监局指出，张惠媛作为成都商投锦盛私募时任董事长、总经理，谢浩宇作为同公司时任总经理、董事长，未按规定履行职责，对上述违规行为负有责任，决定对二人分别采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
【瑞普生物参与设立10亿元并购产业基金】
瑞普生物2月12日公告称，公司拟与海通并购（上海）私募基金管理有限公司、海通开元投资有限公司、高邮市产业引导基金（有限合伙）及关联方天津瑞晟私募基金管理有限公司共同出资设立江苏国泰海通瑞普并购产业基金合伙企业（有限合伙）。根据公告，基金认缴出资总额为人民币10亿元。其中，公司作为有限合伙人以自有资金及自筹资金出资人民币2.95亿元，占比为29.5%。该基金将就动物保健、合成生物、宠物、生物医药等重点领域开展产业投资，重点聚焦于并购整合类项目，旨在拓展公司重点业务边界与行业影响力。基金投资期为5年，自中国证券投资基金业协会完成基金备案之日起算；退出期为2年，自投资期届满之日起算。
该基金采用“双GP”架构，普通合伙人及执行事务合伙人由海通并购资本与瑞晟私募共同担任。海通并购资本为国泰海通证券旗下专注于并购投资的私募基金子公司；瑞晟私募为瑞普生物董事长李守军、董事李睿间接控制的企业，已在中国证券投资基金业协会完成私募管理人登记。有限合伙人方面，海通开元投资出资2.05亿元，占比20.5%；高邮产业引导基金出资4.9亿元，占比49%，成为基金第一大出资人。
【北京真挚私募被责令改正】
近日，中国证监会北京监管局发布行政监管措施决定书，北京真挚私募基金管理有限责任公司在开展私募基金业务过程中，存在以下行为：未妥善保存投资者适当性管理方面的档案资料，相关内部制度不符合监管法规要求。未按照基金合同约定履行信息披露义务。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定。中国证监会北京监管局决定对北京真挚私募基金管理有限责任公司采取责令改正的行政监管措施。
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