交易对手

本计划主要投资于中国证监会、中国人民银行认可的具有良好流动性的金融工具，包括交易所和银行间上市交易的债券，包括国债、企业债券、公司债券、资产支持证券、私募类债券，各类金融债、次级债、中央银行票据、经银行间市场交易商协会批准注册发行的各类债务融资工具（如超短期融资券、短期融资券、中期票据、非公开定向债务融资工具）；货币市场工具，包括同业存单、现金、银行存款、债券逆回购、货币市场基金。本计划可参与债券正回购、债券逆回购。

交易结构

（1）债券、货币市场工具等固定收益类资产占计划资产总值的80%（含）—100%；（2）债券正回购融入资金余额不超过计划资产净值的100%；债券逆回购资金余额不超过上一日资产净值的100%；（3）本计划总资产不得超过净资产的200%。

还款来源

本计划收益分配方式为现金分红；集合计划收益分配基准日的集合计划份额净值减去集合计划份额分红金额后不能低于集合计划份额面值。

风控措施

资产管理人

国泰君安证券资产管理有限公司正式成立于2010年10月18日，是业内首批券商系资产管理公司。作为国泰君安证券的全资子公司，公司注册资本8亿元。母公司国泰君安证券拥有经纪业务、投行业务、研究所、海外业务、固定收益业务和资产管理业务等证券业的全牌照业务，各项业务均位居行业最前列。业务覆盖全面，综合管理能力和资源整合能力强大，满足综合金融服务的需求。国泰君安证券资产管理公司拥有业内最齐全产品线，既有高风险、高收益的权益产品、风险可控、收益适中的量化投资产品，也有低风险的固定收益产品。公司通过对投资者的风险偏好分析，提供优化的资产配置服务，提升客户的满意度。公司的产品数量和种类均在全行业处于第一名。管理的客户资产规模保持券商资产管理行业的领先地位。