交易对手

（1）固定收益类资产：现金、银行存款（包括但不限于活期存款、定期存款、协议存款、大额存单等）、货币市场基金以及其他经中国证监会、中国人民银行认可的货币市场工具，以及国债、地方政府债券、企业债券、公司债券、资产支持证券、资产支持票据、私募类债券、各类金融债、次级债、永续债、项目收益债、中央银行票据、经银行间市场交易商协会批准注册发行的各类债务融资工具（如超短期融资券、短期融资券、中期票据、集合票据、集合债券、非公开定向债务融资工具、项目收益票据等）、债券回购、债券型公募证券投资基金、偏债混合型公募证券投资基金、收益凭证等。（2）权益类资产：在上海、深圳证券交易所上市交易的股票（含科创板、创业板），优先股，含新股申购（含科创板、创业板），沪港股票市场交易互联互通机制及深港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的”），股票型公募证券投资基金、偏股混合型公募证券投资基金、公募基础设施证券投资基金（即公募REITs基金）等法规允许投资的权益类资产。（3）商品及金融衍生品类资产：以具有场外衍生品交易资格的证券公司为交易对手的场外衍生品（包括利率互换、收益互换、场外期权、看涨自动敲入敲出期权结构场外衍生品（雪球结构）等）、金融期货、商品期货、场内期权。

交易结构

（1）固定收益类资产：占计划资产总值的0%—80%；（2）权益类资产：占计划资产总值的0%—80%；（3）商品及金融衍生品类资产合约价值：占计划资产总值的0%—80%。

还款来源

集合计划当期收益应先弥补前期亏损后，方可进行当期收益分配；本计划收益分配方式为现金分红。

风控措施

资产管理人

国泰君安证券资产管理有限公司正式成立于2010年10月18日，是业内首批券商系资产管理公司。作为国泰君安证券的全资子公司，公司注册资本8亿元。母公司国泰君安证券拥有经纪业务、投行业务、研究所、海外业务、固定收益业务和资产管理业务等证券业的全牌照业务，各项业务均位居行业最前列。业务覆盖全面，综合管理能力和资源整合能力强大，满足综合金融服务的需求。国泰君安证券资产管理公司拥有业内最齐全产品线，既有高风险、高收益的权益产品、风险可控、收益适中的量化投资产品，也有低风险的固定收益产品。公司通过对投资者的风险偏好分析，提供优化的资产配置服务，提升客户的满意度。公司的产品数量和种类均在全行业处于第一名。管理的客户资产规模保持券商资产管理行业的领先地位。