交易对手

固定收益类及现金管理类资产：国内依法发行的国债、地方政府债、央行票据、金融债（包含二级资本债、资本补充债、混合资本债等）、永续债、政策性金融债、企业债、公司债（含非公开发行的公司债）、项目收益债、金融机构次级债、可转换债券、可交换债券(含非公开发行的可交换债券)、短期融资券、超级短期融资券、中期票据、非公开定向债务融资工具等经银行间交易商协会批准发行的各类债务融资工具、资产支持证券（不含次级）、资产支持票据（不含次级）、债券型基金、同业存单、债券回购、货币市场基金、银行存款等。本计划投资范围包含债券回购业务务，为提升组合收益提供了
可能，但也存在一定风险。

交易结构

(1)本计划投资于固定收益类资产及货币市场工具的比例占本资产管理计划资产总的[80%- - 100%] ;(2)债券正回购融入的资金余额占集合计划资产净值的0-100%。

还款来源

集合计划的利润指集合计划投资所得买卖证券价差、股息、基金红利、债券利息、银行存款利息、公允价值变动收益及其他合法收入扣除相关费用后的余额；集合计划已实现收益指集合计划利润减去公允价值变动损益后的余额；集合计划可分配收益指截至收益分配基准日(即可分配收益计算截至日)资产负债表中；集合计划未分配收益与未分配收益中已实现收益的孰低数。

风控措施

资产管理人

华鑫证券有限责任公司是经中国证券监督管理委员会批准于2001年3月在深圳市注册成立的全国性综合类证券经营机构。经营方针：强化管理、防范风险、稳健经营、特色服务。经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营(不含债券自营)；证券资产管理；证券投资基金代销；融资融券；为期货公司提供中间介绍业务。