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证券直播违规再起？沪上两家券商营业部收警示函

日前，粤开证券公告称，收到上海证监局出具的监管措施决定书，主要是公司上海浦东新区杨高南路证券营业部在直播过程中出现了违规行为。无独有偶，记者发现，同期上海证监局也披露了华兴证券上海浦东新区杨高南路证券营业部的监管措施决定书，主要原因也涉及该营业部在直播过程中违规行为。实际上，早在蔡钧毅事件后，上海证监局就曾加码监管，旨在规范证券从业人员利用自媒体工具开展业务活动的行为。

博时基金新增万和证券为部分基金申购赎回代办券商

博时基金管理有限公司宣布，从2025年4月25日起，万和证券股份有限公司将成为旗下部分基金的场内申购、赎回业务的新增代办券商。这些基金涵盖沪市ETF和深市ETF两大类。投资者可以通过万和证券进行相关基金的场内申购、赎回等操作。

陶耿出任海通资管董事长

上海海通证券资产管理有限公司4月24日公告，陶耿接任路颖出任公司董事长。公开资料显示，陶耿历任中国银行、中国人民银行科员，中国证监会上海监管局机构处主任科员、机构监管二处副处长、基金监管处处长、办公室主任，光大保德信基金管理有限公司总经理。现任上海国泰君安证券资产管理有限公司党委书记、副董事长、总裁兼财务负责人。证券时报记者获悉，路颖已经出任国泰海通副总裁、研究所所长等职务。

平安证券作为保荐机构涉欺诈发行 投行和经纪业务违规频发

平安证券因涉及昆腾微欺诈发行事件受到处罚，作为保荐机构被认定设计解决方案以掩盖真实交易。此外，平安证券在2024及2025年频繁收到涉及投行业务与经纪业务的罚单，反映出其内控问题及业务执业水平亟待提升。

国元证券业绩增长背后的隐忧：核心风险指标下降、投行业务频频遭罚

国元证券2024年年报显示，公司实现了营业收入和归母净利润的较快增长，但净利润增速低于行业平均水平。自营业务表现出色，成为收入增速最快及营业利润率最高的业务。然而，投行业务表现不佳，且公司面临合规问题和财务风险的挑战。

往期回顾

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