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斩获颇丰 券商发力银行间债市承销

今年以来，多家券商获批非金融企业债务融资工具独立主承销资格，并完成首单业务。截至目前，共有25家券商获得非金融企业债务融资工具一般主承销商资格，21家成为独立主承销商。这些券商通过专业的服务和策略，成功发行多个项目，标志着他们在银行间债券市场的承销业务上取得了重要进展。

监管明确防范券商自营、资管等投资经理老鼠仓行为

中证协近期就《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引(试行)》在业内征求意见，旨在防范从业人员违规买卖股票、内幕交易等违法违规投资行为。新规提到，对于证券自营、资产管理、证券做市、基金托管、基金估值服务等业务，券商结合自营业务交易持仓、资产管理业务交易持仓、证券做市标的、托管或服务的基金产品持仓等情况进行核查，防范投资经理等从事相关业务人员及其配偶、利害关系人利用未公开信息进行证券交易以谋取或者输送不当利益等违法违规行为。

多家券商涉证券虚假陈述诉讼 中介机构风控短板亟待补齐

据上证报报道，多家券商在2024年年报中披露了各类重大诉讼事项。其中，证券虚假陈述、股票质押式回购、融资融券等交易纠纷是券商“踩雷”高发领域。相关诉讼高发地带折射出券商业务发展的“风险点”，同时也拷问着中介机构的执业质量。业内人士认为，券商等中介机构要持续完善风控措施，把勤勉尽责和合规放在首位，切实履行好“看门人”职责。

无资质却承销债券，这家机构被罚！

中金财富证券因为在债务融资工具承销发行过程中的违规行为被中国银行间市场交易商协会警告。违规行为包括在知悉发行人向投资人提供财务资助的情况下仍推动项目进行以及不具备主承销商资质却实质开展主承销工作。这是2025年首家被公开‘点名’的券商，也是年内首家因承销资质问题被罚的券商。

证券从业人员“迁徙”：有人跨界上市公司，有人考公转型

近期出现了证券从业人员向上市公司高管及公务员职位迁移的趋势。2024年以来，证券行业从业人数减少超过2万人，而投资顾问与分析师人数呈增长态势。部分证券从业者转型成为上市公司高管，尤其是董秘和财务总监等职位。同时，越来越多具有券商背景的人士被录用为公务员。这一人才流动反映了行业从规模扩张向价值深耕转变的过程。

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